券商员工实施“老鼠仓”获利200多万元遭罚：违规获取托管基金信息，控制亲属账户跟单交易
摘要：李海鹏通过CRM系统，老鼠仓获知高某基金的券商取托持仓、委托、员工元遭易山在右边能组成什么字当日成交记录等未公开信息。实施属账 
华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 张玫 帅可聪 北京报道
近日，罚违中信证券前信息技术中心高级经理李海鹏“老鼠仓”事件公开。规获管基四年间，金信他操控亲属股票账户，息控精准跟随公司托管的制亲“明星基金”操作，累计趋同交易76只股票，老鼠仓非法获利213万元。券商取托5月30日，员工元遭易山在右边能组成什么字安徽证监局一纸罚单揭开了这起技术型“老鼠仓”的实施属账完整链条。
“明星基金”是谁？行业内普遍猜测，罚单中提到的“高某睿远基金”疑似高毅睿远基金。高毅资产的创始人是资本市场大名鼎鼎的邱国鹭，其中，在高毅资产的产品中，包括一只名为高毅-晓峰1号睿远（1000471433）的基金。
6月4日，《华夏时报》记者致电接近高毅资产的人士，对方表示：罚单中提及的产品名称并不能完全跟高毅资产的产品名称对上，严格来说，无法通过这则罚单确认所指的是哪家公司和哪只产品。
由于证监局罚单中提及了睿远二字，本报记者还询问了由陈光明创立的睿远基金相关人士。该人士回应称“那是私募产品，不是我们公司的产品”。
趋同交易76只股票
5月30日，安徽证监局公开了《中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2025〕3号》（下称“处罚决定书”）。处罚决定书显示，2015年4月24日，高某基金成立并选择中信证券作为托管人，这为日后的信息泄露埋下伏笔。
三年后的2018年12月，李海鹏获得中信证券CRM系统关键权限，这一权限可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开信息。这就相当于一个能透视所有客户账户信息、资产规模及交易持仓的“上帝视角”。这种权限本应受到严密监控与制衡，却成为李海鹏实施犯罪的通道。
调查文件显示：“2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息。”
知名财税审专家刘志耕对《华夏时报》记者表示，技术后台人员的权限管理是内控最薄弱的环节，极易滋生利用技术优势实施的隐蔽犯罪。
2019年11月1日至2023年2月21日四年间，李海鹏控制“程某1”账户组累计交易股票128只，累计交易金额6483.80万元，其中，与高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。
面对指控，李海鹏在申辩中试图以“交易时间早于基金操作”“佣金计算误差”等理由脱罪。但监管机构一针见血地驳斥：“持仓历史等未公开信息同样构成投资决策依据，早于标的账户交易不代表未利用信息优势。”更关键的是，在微信聊天记录中，李海鹏多次提及高某基金未公开信息，甚至涉及其声称的“自主交易”股票。
利用亲属构建“影子账户组”
李海鹏并未亲自下场交易，而是构建了一套家族化操作网络。他利用其妻“程某2”及其胞妹“程某1”名下三个证券账户组成交易实体。
其中，“程某1”和“程某2”的广发证券账户，分别于2015年12月24日和2020年10月27日开立于广发证券股份有限公司宝鸡公园路营业部，目前均已销户。另有“程某1”东方财富证券账户，2020年6月15日开立于东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第一营业部，目前也已销户。
经过监管调查，李海鹏实际控制“程某1”账户组。事实上，“‘程某1’账户组3个账户都是由程某2本人根据李海鹏提供的交易指令进行操作。”资金流水显示账户组资金来源与去向均指向李海鹏夫妇，且操作设备高度趋同。这种通过血缘关系构建的隔离层，曾让李海鹏误以为能逃脱监管法眼。
最终，李海鹏被处以“没一罚一”的重罚，合计426万元。此案被录入证券期货市场诚信档案数据库，成为技术岗位人员犯罪的典型案例。
一方面，本案暴露出证券业技术风控存在“阿喀琉斯之踵”。此事件并非孤例。去年十二月，广东证监局披露罚单揭示了从业人员王某的“老鼠仓”违规行为。据悉，王某的两项违规操作贯穿其先后任职的两家券商，前期在中金财富（2008年6月至2016年7月），后期在国投证券（2016年8月至被立案时）。
在某网络平台，一些股民声称，“券商内部很多岗位都能看到客户持仓”。
另一方面，通过窃取信息跟随明星基金经理趋同交易获利200多万元的行为同样值得关注。“虽然本案中，前券商员工抄作业获利，但盛名之下，不少投资者追随明星基金经理盲目抄作业，都折在了半山腰。”有业内人士称。
据悉，高毅资产是国内顶级私募，成立于2013年，管理规模超千亿。旗下汇聚了多位长期业绩优秀、市场经验丰富的明星投资经理。目前投研团队逾40人，由邱国鹭担任董事长，邓晓峰担任首席投资官，卓利伟担任首席研究官，冯柳、孙庆瑞、吴任昊担任合伙人、资深基金经理。
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